場景
歷年考點分布
什么是ITO
What--每個子過程的定義
Why--每個子過程的作用
How--每個子過程的ITTO
輸入(Input):
依據是什么、參考什么、應該審查什么
工具和技術(Tool 和 Technology):
用什么方法、用什么技術
輸出(Output):
下一步制定什么、是為了做什么、記錄在什么文件中
項目整體管理包括的過程
(1)制定項目章程:
編寫一份正式文件的過程，這份文件就是項目章程。通過發布項目章程，正式地批准項目並授權項目經理在項目活動中使用組織資源。
(2)制定項目管理計划:
定義、准備和協調所有子計划，並把它們整合為一份綜合項目管理計划的過程。項目管理計划包括經過整合的項目基准和子計划。
(3)指導與管理項目工作:
為實現項目目標而領導和執行項目管理計划中所確定的工作，並實施已批准變更的過程。
(4)監控項目工作:
跟蹤、審查和報告項目進展，以實現項目管理計划中確定的績效目標的過程。
(5)實施整體變更控制:
審查所有變更請求，批准變更，管理對可交付成果、組織過程資產、項目文件和項目管理計划的變更，並對變更處理結果進行溝通的過程。
(6)結束項目或階段:
完成所有項目管理過程組的所有活動，以正式結束項目或階段的過程。
項目整體管理4W1H
項目整體管理
1、項目管理包括范圍、進度、成本、質量、人力資源、溝通、風險和采購等幾個方面
但這些方面是相互影響與制約的。一般情況下，先制訂出一個初步的整體計划，然后，
詳細制訂各個分計划，再用整體管理的方法綜合成一個一致的整體計划(了解)
2、“整體管理”還必須努力在各個相互沖突的目標與方案之間權衡取舍。(了解)
3、在各項目管理過程組的子過程之間，經常反復多次產生聯系，如范圍、進度、成本
會相互產生影響。計划過程組在項目的早期為執行過程組提供一份正式的項目管理計划
然后在項目的績效發生變化時對該項目管理計划進行更新。(了解)
1.制定項目章程-項目章程的數據流向
項目章程的內容
①項目目的或批准項目的原因
②可測量的項目目標和相關的成功標准
③項目的總體要求
④概括性的項目描述
⑤項目的主要風險
⑥總體里程碑進度計划
⑦總體預算
⑧項目審批要求
⑨委派的項目經理及其職責和職權。
⑩發起人或其他批准項目章程的人員的姓名和職權。
制定項目章程其他考點
4、制定項目章程是制定一份正式批准項目或階段的文件;項目章程的批准，標
志着項目的正式啟動。在項目中，應盡早確認並任命項目經理，由於項目章程將授
權項目經理在項目活動中使用組織資源，項目經理應該參與制定項目章程。(掌握)
5、項目章程由項目以外的人員批准，如發起人、項目管理辦公室或項目組合指
導委員會。項目啟動者或發起人應該具有一定的職權，能為項目提供資金。他們親
自編制項目章程，或授權項目經理代為編制。項目章程經啟動者簽字，即標志着項
目獲得批准。通過編制項目章程，就可以把項目與組織的戰略及日常運營工作聯系
起來。(掌握)
6、工作說明書是對應由項目提供的產品或服務的文字說明。
對於內部項目，項目發起人或贊助人根據業務需求、產品或服務要求提供一份工作說明書。
對於外部項目，工作說明書屬於顧客招標文件的一部分，如建議邀請書、信息請求、
招標邀請書或合同中的一部分。
工作說明書內容:①業務需求②產品范圍說明書③戰略計划(掌握)(口訣:也參戰)
工作說明書的分類：
7、事業環境因素:(掌握)
①實施單位的企業文化和組織機構;
②國家標准或行業標准;
③現有的設施和固定資產等;
④實施單位現有的人力資源、人員的專業和技能，人力資源政策如招聘和
解聘的指導方針、員工績效評估和培訓記錄等;
⑤當時的市場狀況;
⑥項目干系人對風險的承受力;
⑦行業數據庫;
⑧項目管理信息系統(可能是工具，也可能是軟件，總之能幫助人們管理項目)。
注意和組織過程資產的區分，也叫企業
環境因素，是項目經理不可控的，不可裁
剪的。一般來源於組織外部
8、組織過程資產(掌握)
(1)過程和程序:
①組織的標准過程;
②標准指導方針、模板、工作指南;
③用於滿足項目特定需要的標准過程的修正指南;
④組織的溝通要求，匯報制度;
⑤項目收尾指南或要求;
⑥財務控制程序;
⑦問題和缺陷管理程序;
⑧變更控制程序;
⑨風險控制程序;
⑩批准與發布工作授權程序;
(2)組織的全部知識:
①項目檔案;
②過程測量數據庫;
③經驗學習系統;
④問題和缺陷管理數據庫;
⑤配置管理知識庫;
⑥財務數據庫。
【我們需要經常更新組織過程資產，是項
目經理可控的，可以裁剪的，一般來源於
內部】
9、財務方面三個主要的項目財務價值評價方法包括凈現值分析、投資收益和投資回
收率分析。---3個方法的計算必須掌握
(1)凈現值分析
(2)投資收益率分析:
ROI是將凈收入除以投資額的所得值。ROI越大越好。
ROI=(總的折現收益一總的折現成本)/折現成本
(3)投資回收期分析
10、項目啟動會議一般由項目經理負責組織和召開，召開項目啟動會議的主要目的在
於使項目的主要利益相關者明確項目的目標、范圍、需求、背景及各自的職責與權限。
(了解)
11、一般來說，目標必須要量化，是可度量的。項目目標具有如下特性:
(1)項目的目標有不同的優先級
(2)項目目標具有層次性(掌握)注意和項目特點的區別
12、引導技術:
頭腦風暴、沖突處理、問題解決和會議管理等，都是引導者可以用來
幫助團隊和個人完成項目活動的關鍵技術。(掌握)
涉及相關計算題
2.制定項目管理計划
制定項目管理計划內容
1、項目管理計划一般包括項目范圍管理計划、進度管理計划、成本管理計划、
質量管理計划、過程改進計划、人員配備管理計划、溝通管理計划、風險管理計划、
采購管理計划等分計划。項目管理計划詳略均可，可由一個或多個部分計划，以及
其他事項組成。每一個分計划和其他組成部分的詳細程度都要滿足具體項目的需要。
其他組成部分可以包括這些內容:里程碑清單、資源日歷、進度基准、成本基准、
質量基准、風險登記冊等。(掌握)背誦
2、項目管理計划的內容包括:---背誦
①項目管理團隊選擇的各個項目管理過程。
②每一選定過程的實施水平。
③對實施這些過程時使用的工具與技術所做的說明。
④在管理具體項目中使用選定過程的方式和方法，包括過程之間的依賴關系和相互作用，
以及重要的依據和成果。
⑤為了實現項目目標所執行工作的方式、方法。
⑥監控變更的方式、方法。
⑦實施配置管理的方式、方法。
⑧使用實施效果測量基准並使之保持完整的方式、方法。
⑨項目干系人之間的溝通需要與技術。
⑩選定的項目生命期和多階段項目的項目階段。
⑪高層管理人員為了加快解決未解決的問題和處理未做出的決策，對內容
、范圍和時間安排的關鍵審查。
項目管理計划的13個子計划和3個基准
3、在初次制訂項目管理計划時，由於各方面的信息還不十分明朗，因此項目經理只需要從宏觀
上把握住項目的主體管理思路，切記不能理想化而期望項目管理計划一步到位。使項目管理計划
通過整體變更控制過程得以更新與修改。(了解)
★補充原則:各干系人的參與(全員參與)；逐步精確(迭代)
4、制訂項目管理計划過程是確定、編制所有部分計划並將其綜合和協調為項目管理計划所必需
的過程。項目管理計划是有關項目如何計划、執行、監控及結束的基本信息來源。
5、配置管理系統正式形成為文件的程序的全體，為下列事項提供技術和行政指導和監督:(了解)
①識別產品或組成部分的功能與實體特征並形成文件。
②控制上述特征的所有變更。
③記錄並報告每一變更及其實施狀況。
④輔助產品或組成部分的審查，核實是否符合要求。
6、常用的配置管理軟件工具有CVS, VSS, ClearCase等。(了解)
7、變更控制系統是正式成為文件的過程的全體，用於確定控制，改變和批准項目可交付成果和文件的方式、方法。
變更控制系統是配置管理系統的一個子系統。
8、在項目工作中，實際上需要2種計划:
關於技術工作的計划和管理工作的計划。
除極少數非文件類的成果以及屬於項目管理計划的內容以外，都是項目文件的組成部分。
項目文件中既有計划階段的編制文件，也有執行和監控階段產生的文件。
★制定計划通常存在的問題:
案例分析一背誦
1、項目管理計划不應由一人制定，應有項目組參與。
2、項目計划缺少相關分計划，如質量計划、溝通計划等。
3、制定進度計划的方法不合理，沒有預留一定的緩沖時時間。
4、項目計划缺少評審和審批環節。
5、沒有處理好外部因素(天氣)和內部因素(團隊)帶來的風險，缺乏有效的應對措
施口
6、項目發生變更時沒有及時更新項目計划。
7、應識別設備到場所影響的活動，對於不受影響的活動不應推遲進行。
3.指導與管理項目執行
1、包括(掌握)
①糾正措施(是針對實際已經出現的偏差);
②預防措施(針對將來可能出現的偏差);
③缺陷補救(產品或產品組件，缺陷補救措施只針對項目質量問題)。
2、整體協調應采取的行動。項目經理在整體協調過程中必須采取的行動主要有:
①隨時審查和更新項目計划;
②堅持項目計划，保證控制;
③化解沖突;
④掃除障礙;
⑤確定優先次序;
⑥做出各界面之間的行政和技術決定;
⑦解決顧客和委托人的問題;
⑧保證項目階段之間的銜接;
⑨保證各界面之間的溝通順暢。(了解)
3、會議通常可分為三類:交換信息;頭腦風暴、方案評估或方案設計;制定決策。
4.監控項目工作
1、監控項目工作過程的對象是:(貫穿全過程)(了解)
①對照項目管理計划比較項目的實際表現。
②評價項目的績效，判斷是否出現了需要采取糾正或預防措施的跡象，並在必要時提
出采取行動的建議。
③分析、跟蹤並監視項目風險，確保及時識別風險，報告其狀態，執行適當的風險應
對計划。
④建立有關項目產品以及有關文件的准確和及時的信息庫，並保持到項目完成。
⑤為狀態報告、績效測量和預測提供信息支持。
⑥為更新當前的成本和進度信息提供預測。
2、分析技術包括:
回歸分析;分組方法;因果分析;根本原因分析;預測方法(如時
間序列、情景構建、模擬等);失效模式與影響分析;故障樹分析;儲備分析;趨勢分
析;掙值管理;差異分析。(了解)
3、變更可包括(但不限於):(掌握)
5.實施整體變更控制
1、整體變更控制過程貫穿於項目的始終。由於項目很少會准確地按照項目管理
計划進行，因而變更控制必不可少。(掌握)
許多時候，整體變更控制過程包括一個負責批准或否決變更請求的變更控制委員會。
變更請求由項目經理審查、評價，CCB批准或否決。
2、整體變更控制過程包括下列變更管理活動:(掌握)
①確定是否需要變更或者變更是否已經發生。
②對妨礙整體變更控制的因素施加影響，保證只實施經過批准的變更。
③審查和批准請求的變更。
④控制申請變更的流程，在發生變更時管理批准的變更。
⑤僅允許被批准的變更納入到項目產品或服務之中，維護基准的完整，並維護項目產
品或服務有關的配置與規划文件。
⑥審查與批准所有的糾正與預防措施建議。
⑦根據批准的變更控制與更新范圍、成本、預算進度和質量要求，協調整個項目的變
更。
⑧將請求的變更的全部影響記錄在案。
⑨確認缺陷補救。
⑩根據質量報告並按照標准控制項目質量。
3、配置管理活動有:①配置識別②配置狀態記錄③配置核實與審計(掌握)
6.結束項目或階段
1、結束項目或階段是完結所有項目管理過程組的所有活動，以正式結束項目或
階段的過程。總結經驗教訓，正式結束項目工作，為開展新工作而釋放組織資源。
在結束項目時，項目經理需要審查以前各階段的收尾信息，確保所有項目工作都已
完成，確保項目目標已經實現。如果項目在完工前就提前終止，結束項目或階段過
程還需要制訂程序，來調查和記錄提前終止的原因。為了實現上述目的，項目經理
應該邀請所有合適的干系人參與本過程。(掌握)
收尾過程組
項目收尾補充
項目總結
1.項目總結屬於項目收尾的管理收尾。而管理收尾有時又被稱為行政收尾，就是檢查項目團隊成員及相
關干系人是否按規定履行了所有職責。
2.項目總結的意義:
①了解項目全過程的工作情況及相關的團隊或成員的績效狀況;
②了解出現問題並進行改進措施總結；
③了解項目全過程中出現的值得吸取的經驗並進行總結;
④對總結后的文檔進行討論，通過后即存入公司的知識庫，從而納入企業的過程資產。背誦
3.項目總結會的准備工作
(1)收集整理項目過程文檔和經驗教訓
一這需要全體項目人員共同進行，而非項目經理一人的工作。
(2)經驗教訓的收集和形成項目總結會議的討論稿
一項目經理有必要列出項目執行過程中的若干主要優點和若干主要缺點，以利於討論的時候加以重點呈現。
4.項目總結討論的內容:
①項目績效;
②技術績效;
③成本績效;
④進度計划績效;
⑤項目的溝通;
⑥識別問題和解決問題;
⑦意見和建議。
背誦
三、系統維護
1.軟件項目的后續工作:
①軟件bug的修改;
②軟件升級;
③后續技術支持。
2.系統集成項目的后續工作:
①信息系統日常維護工作;
②硬件產品更新;
③滿足信息系統的新需求。
四、項目后評價
背誦
1.信息系統后評價工作主要內容:
①目標評價;
②過程評價;
③效益評價;
④可持續性評價。
變更管理
項目變更管理的基本概念
1、項目變更管理，是指在信息系統工程建設項目的實施過程中，由於項目環境或者其
他的原因而對項目的功能、性能、架構、技術指標、集成方法、項目進度等方面做出的
改變。
2、由於項目逐漸完善的基本特性，意味着早期的共識隨着項目進行，對項目不斷深入
的理解，作業過程與預先的發生變化是必然的。由於項目很少會保質保量地交付，因而
變更控制必不可少。
3、變更的常見原因:
①產品范圍(成果)定義的過失或者疏忽
②項目范圍(工作)定義的過失或者疏忽
③增值變更
④應對風險的緊急計划或回避計划
⑤項目執行過程與基准要求不一致帶來的被動調整
⑥外部事件。
4、根據變更性質分為:重大變更、重要變更和一般變更。通過不同審批權限控制
根據變更迫切性可分為:
緊急變更、韭緊急變更。通過不同變更處理流程進行
項目變更管理原則
變更管理組織機構與工作程序
1、項目控制委員會或配置控制委員會(CCB)，或相關職能的類似組織是項目的所有者
權益代表，負責裁定接受哪些變更。 CCB由項目所涉及的多方人員共同組成，通常包括
用戶和實施方的決策人員。CCB是決策機構，不是作業機構;通常CCB的工作是通過評審
手段來決定項目基准是否能變更，但不提出變更方案
2、項目經理是受業主委托對項目經營過程負責者，其正式權利由項目章程取得，而資
源調度的權力通常由基准中明確。基准中不包括的儲備資源需經授權人批准后方可俠
用。
項目經理在變更中的作用，是響應變更提出者的需求，評估變更對項目的影響及應對
方案，將需求由技術要求轉化為資源需求，供授權人決策;並據評審結果實施即調整
基准。確保項目基准反映項目實施情況。一背誦
3、變更的工作程序:
1.提出與接受變更申請
2.對變更的初審
3.變更方案論證
4.項目管理委員會審查
5.發出變更通知並組織實施
6.變更實施的監拉
7.變更效果的評估
8.判斷發生變更后的項目是否已納入正常軌道
一背誦
4、變更提出應當及時以正式方式進行，並留下書面記錄。
5、變更初審的目的如下:
①對變更提出方施加影響，確認變更的必要性，確保變更是有價值的。
②格式校驗，完整性校驗，確保評估所需信息准備充分。
③在干系人間就提出供評估的變更信息達成共識。
6、變更方案的主要作用，首先是對變更請求是否可行實現進行論證，
如果可能實現，則將變更請求由技術要求轉化為資源需求，以供CCB決策。
7、審查過程，是項目所有者根據變更申請及評估方案，決定是否變更項目基准。評審過
程常包括客戶、相關領域的專業人士等。審查通常是文檔會簽形式，重大的變更審查可
以包括正式會議形式。
8、變更實施的過程監控，通常由項目經理負責基准的監控。管理委員會監控變更明確
的主要成果、進度里程碑等，可以通過監理單位完成。
9、變更評估可以從以下幾個方面進行評估:
①首要的評估依據，是項目的基准。
②還需結合變更的初衷來看，變更所要達到的目的是否已達成。
③評估變更方案中的技術論證、經濟論證內容與實施過程的差距並促發解決。
項目變更管理的工作內容
1、在項目整體壓力較大的情況下，更需強調變更的提出、處理應當規范化，可以使用
分批處理、分優先級等方式提高效率，如同繁忙的交通道口，如果紅綠燈變化頻繁，其
實效不是靈活高效，而是整體通過能力的降低。
2、項目規模小，與其他項目的關聯度小時，變更的提出與處理過程可在操作上力求簡
便、高效，但關於小項目變更仍應注意以下幾點:
①對變更產生的因素施加影響:
防止不必要的變更，減少無謂的評估，提高必要變更的通過效率。
②對變更的確認應當正式化。
③變更的操作過程應當規范化.
3、變更申請的提交，首先應當確保覆蓋所有變更操作，這意味着如果變更申請操作可
以被繞過則此處的嚴格便毫無意義;但應根據變更的影響和代價提高變更流程的效率。
4、對進度變更的控制包括:一了解
①判斷項目進度的當前狀態。
②對造成進度變化的因素施加影響。
③查明進度是否己經改變。
④在實際變化出現時對其進行管理。
5、成本變更控制包括:一了解
①對造成費用基准變更的因素施加影響。
②確保變更請求獲得同意。
③當變更發生時，管理這些實際的變更。
④保證潛在的費用超支不超過授權的項目階段資金和總體資金。
⑤監督費用績效，找出與費用基准的偏差。
⑥准確記錄所有的與費用基准的偏差。
⑦防止錯誤的、不恰當的或未批准的變更被納入費用或資源使用報告中。
⑧就審定的變更，通知利害關系者。
⑨采取措施，將預期的費用超支控制在可接受的范圍內。
6、對合同變更的控制:
①合同變更控制系統規定合同修改的過程。
②它包括文書工作，跟蹤系統，爭議解決程序以及批准變更所需的審批層次。
③合同變更控制系統應當與整體變更控制系統結合起來。
7、變更管理，是項目整體管理的一部分，屬於項目整體變更控制的范疇。涉及范圍、
進度、成本、質量、人力資源、合同管理等多個方面
8、變更管理與配置管理為相關聯的兩套機制，變更管理由項目交付或基准配置調整時，
由配置管理系統調用，變更管理最終應將對項目的調整結果反饋給配置管理系統，以確
保項目執行與對項目的賬目相一致
版本發布和回退計划
1、版本發布前的准備工作包括:
①進行相關的回退分析。
②備份版本發布所涉及的存儲過程、函數等其他數據的存儲及回退管理。
③備份配置數據，包括數據備份的方式，如Dmp方式。
④備份在線生產平台接口、應用、工作流等版本。
⑤啟動回退機制的觸發條件。
⑥對變更回退的機制職責的說明;如通知相關部門，確定需要回退的關聯系統和回退
時間點等。
2、為確保版本發布的成功，在版本發布前應對每次版本發布的風險做相應的評估，對
版本發布的過程Checklist做嚴格的評審。在評審發布內容時對存在風險的發布項做重
點評估，確定相應的回退范圍，制定相應的回退策略，准備以下回退方案。