數字化轉型共分為5個發展階段，即初始級數字化階段、單元級數字化階段、流程級數字化階段、網絡級數字化階段、生態級數字化階段。基於數據要素在不同發展階段所發揮驅動作用的不同，數字化轉型的發展戰略、新型能力、系統性解決方案、治理體系、業務創新轉型等5個視角，在不同發展階段有不同的發展狀態和特征。
「 1. 初始級數字化階段 」
處於初始級發展階段的組織，在單一職能范圍內初步開展了信息（數字）技術應用，但尚未有效發揮信息（數字）技術對主營業務的支持作用。各視角典型狀態和特征是：
（1）發展戰略視角。發展戰略中尚未明確或初步提及信息（數字）技術應用相關內容，尚未制定信息（數字）技術應用相關的專項規划。
（2）新型能力視角。打造了新型能力，但尚未有效建成主營業務范圍內的新型能力。
（3）系統性解決方案視角。初步開展信息（數字）技術應用，或初步開展基於信息（數字）技術的（系統性）解決方案策划與實施。
（4）治理體系視角。管理模式為經驗驅動型，各項業務活動主要由管理人員根據經驗做出決策。
（5）業務創新轉型視角。尚未實現基於數字化的業務創新。
「 2. 單元級數字化階段 」
處於單元級數字化階段的組織，在主要或若干主營業務單一職能范圍內開展了（新一代）信息技術應用，提升相關單項業務的運行規范性和效率。各視角典型狀態和特征是：
（1）發展戰略視角。在發展戰略或專項規划中明確提出數字化的內容，目標定位主要是提升業務規范性和運行效率，數字化內容納入了部門級年度計划和績效考核。
（2）新型能力視角。能夠運用（新一代）信息技術手段支持單一職能范圍內新型能力的建設、運行和優化，所形成的新型能力主要在相關單項業務中使用。
（3）系統性解決方案視角。面向單一職能范圍內新型能力建設、運行和優化，開展必要的設備設施改造，應用（新一代）信息技術手段和工具，開展相關單項業務優化和職能職責調整，基於單一職能范圍內及相關單項業務數據采集開展單元級數據建模等。
（4）治理體系視角。管理模式是職能驅動型，能夠基於單一職能范圍內或相關單項業務數據開展輔助管理決策。領導重視並積極推動（新一代）信息技術應用，設置了專門團隊開展（新一代）信息技術應用與運維，建立單項應用與運維制度等。
（5）業務創新轉型視角。主要或關鍵單項業務實現數字化，形成（新一代）信息技術手段和工具支持下的業務運行模式。
「 3. 流程級數字化階段 」
處於流程級數字化階段的組織，在業務線范圍內，通過流程級數字化和傳感網級網絡化，以流程為驅動，實現主營業務關鍵業務流程及關鍵業務與設備設施、軟硬件、行為活動等要素間的集成優化。各視角典型狀態和特征是：
（1）發展戰略視角。以實現業務綜合集成為核心制定，數字化轉型專項戰略規划，已在戰略層面認識到數據的重要價值，並將數字化轉型年度計划和績效考核納入組織整體發展規划和考核體系。
（2）新型能力視角。完成支持主營業務集成協同的流程級新型能力的建設，且新型能力的各能力模塊可被該流程上相關業務環節有效應用。
（3）系統性解決方案視角。面向流程級能力建設、運行和優化，構建傳感網級網絡，集成應用IT軟硬件資源，開展跨部門、跨業務環節、跨層級的業務流程優化設計和職能職責調整，基於主要設備和各業務系統數據采集和集成共享，構建並應用系統級數字化模型。
（4）治理體系視角。管理模式為流程驅動型，能夠開展跨部門、跨業務流程的數字化集成管理，由組織決策層和專職一級部門統籌推進數字化轉型工作，形成了流程驅動的數字化系統建設、集成、運維和持續改進的標准規范和治理機制。
（5）業務創新轉型視角。在組織關鍵業務均實現數字化基礎上，沿着縱向管控、價值鏈和產品生命周期等維度，主要或關鍵業務線實現了業務集成融合。
「 4. 網絡級數字化階段 」
處於網絡級數字化階段的組織，在全組織（企業）范圍內，通過組織（企業）級數字化和產業互聯網級網絡化，推動組織（企業）內全要素、全過程互聯互通和動態優化，實現以數據為驅動的業務模式創新。各視角典型狀態和特征是：
（1）發展戰略視角。制定了以數字組織（企業）為核心內容的發展戰略，在發展戰略中明確將數據作為關鍵戰略資源和驅動要素，加速推進業務創新轉型和數字業務培育。構建數字組織（企業）成為組織年度計划的核心內容，並建立覆蓋全員的績效考核體系。
（2）新型能力視角。完成支持組織全局優化的網絡級能力的建設，實現新型能力的模塊化、數字化和網絡化，能夠在全組織（企業）范圍內進行按需共享和應用。
（3）系統性解決方案視角。建設數字組織（企業）的系統集成架構，業務基礎資源和能力實現平台化部署，支持按需調用，OT網絡與IT網絡實現協議互通和網絡互聯，基於組織內全要素、全過程數據在線自動采集、交換和集成共享，建設和應用組織（企業）級數字孿生體模型。
（4）治理體系視角。管理模式為數據驅動型，實現覆蓋組織（企業）全過程的自組織管理。建立組織（企業）級數字化治理領導機制和協調機制，形成了數據驅動的數字組織（企業）治理體系，實現數據、技術、流程和組織等四要素的智能協同、動態優化和互動創新。
（5）業務創新轉型視角。基於主要或關鍵業務在線化運行和核心能力模塊化封裝和共享應用等，實現了網絡化協同、服務化延伸、個性化定制等業務模式創新。
「 5. 生態級數字化階段 」
處於生態級數字化階段的組織，在生態組織范圍內，通過生態級數字化和泛在物聯網級網絡化，推動與生態合作伙伴間資源、業務、能力等要素的開放共享和協同合作，共同培育智能驅動型的數字新業務。各視角典型狀態和特征是：
（1）發展戰略視角。制定了以構建共生共贏生態系統、發展壯大數字業務為目標的組織發展戰略及生態圈發展戰略，在發展戰略中明確將數據作為驅動創新的核心要素，開展智能驅動的生態化運營體系建設，制定覆蓋整個生態圈主要合作伙伴的戰略全過程柔性管控機制。
（2）新型能力視角。完成支持價值開放共創的生態級能力的建設，能夠與生態合作伙伴共建開放的能力合作平台和開放價值生態，實現生態級能力認知協同、按需共享和自優化。
（3）系統性解決方案視角。建立了組件化、可配置、開放靈活的智能雲平台，組織內OT網絡、IT網絡以及組織外互聯網實現互聯互通，組織已成為社會化能力共享平台的核心或重要貢獻者，與合作伙伴共同實現生態基礎資源和能力的平台部署、開放協作和按需利用。
（4）治理體系視角。管理模式為智能驅動型，員工成為組織的合伙人，形成了以生態伙伴命運共同體為核心的價值觀和組織文化。
（5）業務創新轉型視角。形成以數字業務為核心的新型業態，數字業務成為組織主營業務的重要組成部分，發揮生態圈創新潛能，開辟實現綠色可持續發展的廣闊空間。
數字化轉型是順應新一輪科技革命和產業變革趨勢，不斷深化應用雲計算、大數據、物聯網、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術，激發數據要素創新驅動潛能，打造提升信息時代生存和發展能力，加速業務優化升級和創新轉型，改造提升傳統動能，培育發展新動能，創造、傳遞並獲取新價值，實現轉型升級和創新發展的過程。開展數字化轉型，應系統把握如下四個方面：
數字化轉型的核心要義是要將基於工業技術專業分工取得規模化效率的發展模式逐步轉變為基於信息技術賦能作用獲取多樣化效率的發展模式。開展數字化轉型，應系統把握如下四個方面：一是數字化轉型是信息技術引發的系統性變革，二是數字化轉型的根本任務是價值體系優化、創新和重構，三是數字化轉型的核心路徑是新型能力建設，四是數字化轉型的關鍵驅動要素是數據。
一是數字化轉型是信息技術引發的系統性變革。信息技術作為通用使能技術，不僅代表着一類新興技術，催生一個個快速增長的新興產業，關鍵是能夠加速推動“硬件”日益標准化和“軟件”日益個性化，引發傳統創新體系、生產方式、產業結構等發生系統性重構。對企業而言，隨着數字經濟時代不確定和信息技術進一步引領組織模式創新和生產方式變革，企業數字化轉型的過程就是技術創新與管理創新協調互動，生產力變革與生產關系變革相輔相成，實現螺旋式上升、可持續迭代優化的體系性創新和全面變革過程。從數字化轉型工作開展角度，涉及戰略調整、能力建設、技術創新、管理變革、模式轉變等一系列轉型創新，是一項復雜系統工程。
圖1 信息技術引發企業系統性變革
二是數字化轉型的根本任務是價值體系優化、創新和重構。組織（企業）是一個創造、傳遞、支持和獲取價值的系統，每一項數字化轉型活動都應圍繞價值效益展開，數字化轉型在根本上是要推動其價值體系優化、創新和重構，不斷創造新價值，打造新動能。對於以組織（企業）為基本單元的其他經濟活動，這一點也同樣適用，其價值體系沒有得到優化、創新和重構，不能稱之為成功轉型。數字化轉型的體系架構和方法機制應始終以價值為導向，通過周期性明確價值新主張，提升價值創造、價值傳遞的能力，轉變價值獲取方式，創新價值支持、價值保障支撐體系，穩定獲取轉型成效。
圖2 企業價值體系重構
三是數字化轉型的核心路徑是新型能力建設。數字化轉型過程就是一個系統性創新的過程，應對轉型和創新引發的高度不確定性，相關方最迫切需要提升的是應對挑戰、搶抓機遇的新型能力，國際國內知名機構都在積極關注和探索。數字經濟時代的新型能力就是數字化生存和發展能力，就是為適應快速變化的環境，深化應用新一代信息技術，建立、提升、整合、重構組織的內外部能力，賦能業務加速創新轉型，構建競爭合作新優勢，改造提升傳統動能，形成新動能，不斷創造新價值，實現新發展的能力。未來是數字經濟、范圍經濟的時代，基於信息技術賦能作用獲取多樣化發展效率是其基本規律，組織（企業）只有順應這一規律，共創、共建、共享新型能力，並賦能業務，才能應對日益個性化、動態化、協同化的市場需求。
圖3 企業新型能力賦能機制
四是數字化轉型的關鍵驅動要素是數據。數據是繼土地、勞動力、資本、技術之后的第五大生產要素，其核心關鍵作用首先是作為一種信息溝通的媒介，通過數字化轉型推動基於數據的信息透明和對稱，可提升組織（企業）綜合集成水平，提高社會資源的綜合配置效率。其次，隨着區塊鏈等技術發展，數據也已成為一種新的信用媒介，通過數字化轉型推動基於數據的價值在線交換，可提升數字組織（企業）價值創造能力，提高社會資源的綜合利用水平。第三，用數據科學重新定義生產機理，數據還將成為知識經驗和技能的新載體，通過數字化轉型推動基於數據模型的知識共享和技能賦能，可提升生態組織開放合作與協同創新能力，提高社會資源的綜合開發潛能。
圖4 數據要素驅動作用
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數字化轉型的參考架構
為有效實現數字化轉型，按照價值體系優化、創新和重構的要求，企業應從發展戰略、新型能力、系統性解決方案、治理體系、業務創新轉型五個方面構建系統化、體系化的關聯關系，務實有效推進數字化轉型進程。數字化轉型參考架構的總體框架，如圖5所示，主要針對 “做什么”、“怎么做”和“路線圖”，提出了數字化轉型的主要視角、過程方法和發展階段，系統闡釋了數字化轉型的主要任務、過程聯動機制和分步實施要求。
圖5 數字化轉型體系架構的總體框架
4 總體框架
數字化轉型參考架構的總體框架，主要包括數字化轉型的主要視角、過程方法和發展階段，系統闡釋數字化轉型的主要任務、過程聯動方法和分步實施要求。
主要視角給出數字化轉型的任務體系，包括發展戰略、新型能力、系統性解決方案、治理體系和業務創新轉型五個視角，明確數字化轉型的主要任務，並給出任務間的關聯關系。
過程方法提出數字化轉型的方法體系，針對數字化轉型的五個視角，分別給出其對應的過程聯動方法，並構建相關方法之間的相互作用關系。
發展階段明確數字化轉型的路徑體系，將數字化轉型分為初始級發展階段、單元級發展階段、流程級發展階段、網絡級發展階段、生態級發展階段等五個發展階段，並分別明確數字化轉型五個視角在不同發展階段的主要實施要求。
