關於《國際經濟學》若干問題的思考《三》

1、H-O模型及其分析

H-O模型，又被稱為赫克歇爾爾林模型或要素稟賦論。這個理論提出的發揮一國要素稟賦優勢來發展國際貿易的思想，即我們常說的”靠山吃山，靠水吃水“，在相當長的時間中，甚至直至今天，都被認為是一個國家尤其是相對落后國家從事國際貿易、制定對外經貿戰略的重要出發點。

0x1：H-O模型的基本命題

1、H-O模型的提出

李嘉圖的比較利益學說從總體上認為，比較利益源自各國在生產不同產品時勞動生產率的相對差異以及由此產生的勞動成本差異，而產品成本的差異則是產生國際貿易的最直接的原因，如果存在自由貿易，則只要同種產品的價格差大於產品的運輸、保險等費用，產品就會從價格低的國家流向價格高的國家來逐利。其基本思路如下：

后人以機會成本差異代替了勞動成本差異，形成了對比較利益的當代理論的解釋。但俄林認為勞動成本差異產生的原因並未因此而得到根本的解釋。在她看來，即使相同要素的生產率在不用國家並不存在差異，即要素的生產率在任何地方都一樣，也仍然會產生貿易，即國際貿易的發生可能與勞動生產率差異無關。俄林認為，李嘉圖堅持的勞動價值論並不符合實際，因為單一勞動要素不能說明生產與貿易的全過程。

這樣，H-O模型以要素的生產率一致為出發點，力圖從其他的角度對生產成本的差異給予說明。

2、H-O模型的假設前提

• 第一，不同國家的要素稟賦應該有差異
• 第二，不同產品在生產的過程中投入的要素的比例應該不同

在此基礎上，人們可以從單位生產中使用的勞動相對含量較大或資本相對含量較大來把產品區分為所謂的勞動密集型或資本密集型產品，國際貿易的利益可以產生於這樣兩類產品之間的交換。

在俄林的著作《區際貿易和國際貿易》中，認定國際貿易、國內貿易都是不同范圍的區際之間的貿易，區際的划分在於不同地域之間要素存量相對豐富的差異，大的區域之下存在着次區域、此次區域，由於貿易是在不同區域之間展開的交易，因為所謂的國際貿易與國內貿易應該具有相同的起因和特點，彼此之間不存在根本性的區別。

綜上所述，在闡明貿易發生的原因時，H-O模型出了以下的假設條件。

• 第一，H-O模型認為產品至少要用兩種或兩種以上的要素才能生產出來，而李嘉圖認為勞動是生產產品的唯一要素。H-O模型的這一假設前提實質上是以要素論代替了勞動價值論，而且也為國際貿易中資本-勞動比的存在和分析不同國家中不同的資本-勞動比對比較成本的作用確定了前提
• 第二，兩國在生產同一產品時，技術方法相同，技術水平一樣，具有同樣的生產函數，產量只是要素投入量的因變量。相同的要素具有同樣的生產率，這一假設意味着當同一要素在兩國具有相同的勞動生產率時，貿易仍然可能發生。因此作為斯密、李嘉圖解釋國際貿易發生原因的勞動生產率的絕對、相對差異，在貿易發生的過程中並不比根本作用
• 第三，產品、要素市場屬於完全競爭市場，要素在一國內可以充分流動，在國際上完全不能流動，這可以保證同種產品在一個國家之內具有相同的價格，而在國際上則存在價格差異
• 第四，兩個國家的最大區別在於要素稟賦的差異，其中一個是資本存量相對豐富的國家，因為資本的報酬--利息率相對較低，另一個是勞動存量相對豐富的國家，因而勞動的報酬--工資率較低。
• 第五，在兩種產品中，其中一個在生產過程中使用的勞動相對更多些，是勞動密集型產品；另一個則使用的資本要素相對更多些，是資本密集型產品
• 第六，影響貿易的一些其他因素，如運輸成本、需求偏好、規模效益、貿易壁壘等在分析中被抽象掉，不予考慮

3、H-O模型的基本命題分析

在上述假設前提下，赫克歇爾與俄林提出了G-O模型的三個基本論點。

• 第一，每個國家以自己相對豐富的生產要素從事產品的專業化生產和國際交換，就會處於比較有利的地位，相反如果以自己相對稀缺的生產要素從事專業化生產和國際交換，那么就會處於相對不利的地位，因此，在國際貿易體系中，一國出口的總是那些用自己相對豐富的要素生產的產品，而進口的則總是那些需要用本國相對稀缺的要素生產的產品
• 第二，如果兩個國家的生產要素存量（如勞動與資本）的比例不同，則即使兩國相同生產要素的生產率完全一樣，也會產生生產成本的差異，從而使兩國發生貿易關系
• 第三，國際上產品交換的結果，往往是使各個國際之間的要素報酬（利息、地租、工資）的差異趨於減小，出現要素價格均等化趨勢

0x2：H-O模型的基本內容

H-O模型的核心思想如果用最簡單的話來表述，就是”靠山吃山，靠水吃水“，即各個國家應該在要素方面發揮自己所具有的優勢。

• 如果一個國家勞動要素存量相對豐富，則該國就應該集中生產、出口勞動密集型產品
• 反之，如果一國的資本要素存量相對豐富，則該國就應該集中生產、出口資本密集型產品

如果兩國都貫徹這一原則進行生產、交易，則各國的資源會得到更為有效的配置，福利水平將會得到提高。世界范圍內的資源也將得到更為有效的配置，福利水平也將會提高。 

1、H-O模型的基本內在邏輯關系

在產品生產中，一個國家要素的自然稟賦狀況，即勞動或資本的多寡，決定着該國勞動或資本的基本供求狀況，如果勞動要素相對豐富則勞動供給豐富，工資率就會相對較低。

不用國家的要素存量比例的不同，即資本-勞動比的相對差異，則是構成生產成本差異的原因。 

2、H-O模型的簡單數學公式推導

我們假設公式中，

• X為勞動密集型產品
• Y為資本密集型產品
• L為勞動投入系數
• C為資本投入系數
• W為工資率
• R為利息率
• P為產品的價格
• A國為資本相對豐富的國家；而B國的工資率相對較低。

在公式中，

• S_y為Y產品的資本-勞動比，S_y = C_y / L_y，其經濟含義也即要素密集度
• Q_a為A國國內的要素價格比，Q_a = W_a / R_a，也即要素的相對價格

在此基礎上，公式推導如下：

A國X與Y產品的單位價格（成本）P_ax、P_ay，和B國X與Y產品的單位價格（成本）P_bx、P_by分別為：

以P_ay為例，經過變換即從公式中提出L_y * W_a可得：

又如果：

 

則上式可以變化為：

同理可以進行相應的變化，將A、B兩國其他產品的單位價格變換為：

如果貿易的直接原因在於同種產品的價格差，即：

則貿易即可發生，上述公式可以變化為：

等式右邊上下同乘Q_aQ_b，經變換有：

由於按照假設，A國是資本存量相對豐富、勞動力相對稀缺的國家，故資本報酬率R_a較低，工資率W_a相對較高。B國相反。因此，便有：

即，

也即，

 

又因為Y產品是資本密集型產品，X產品是勞動密集型產品，於是便有資本密集度的

即，

也即，

將這些推論代入上面的公式，公式的右邊應該為正值，大於0，公式左邊的數值顯然也要大於0，這意味着存在價格差，按照古典經濟學理論，存在價格差意味着貿易便因素而產生。

通過這一系列推導，從數學上證明了，當存在要素資源稟賦的分布不均時，貿易就會產生。

3、要素價格均等及其分析

1948年，美國經濟學家抱羅薩繆爾森對H-O模型進行了研究，把要素報酬趨同的命題表述為：國際貿易將使不同國家間的同質生產要素的相對和絕對收益均等化。在國際經濟學的教科書中，這一推論被稱為要素價格均等化定理。

0x3：雷布津斯基定理

雷布津斯基定理研究的是，各國的要素稟賦如果發生變化，有的生產要素增長得更快些，有的生產要素增長相對要慢些，則這種要素稟賦增長差異會對國際貿易產生怎樣的影響。

例如，在一般情況下，一個經濟體的資本、技術會產生相應的積累，用於生產的要素增長得較快，但是土地等自然資源在一定階段卻幾乎很難有較大幅度的增長，勞動增長的速度則會收到各種因素的影響，可能增長得快些，也可能增長得慢些。

雷布津斯基定理的含義是：如果產品的價格不變，則一種要素使用的單品種增加，將造成密集使用該種要素生產的產品的產量增加，而密集使用另一種要素生產的產品的產量減少。

我們知道，如果在勞動要素單一增長后仍然要維持產品相對價格不變，即dY/dX不變，則條件只能是要素的相對價格也不變。然而要素相對價格不變的條件是相當苛刻的，只有兩種要素的生產率保持不變，X、Y產品在生產時投入的要素比率才有可能不變。如果兩種要素中，只有勞動要素得到增長，資本要素保持不變，則要使增加的勞動能夠充分就業並且使生產的要素投入比率（K/L）不變 ，就只能減少資本密集型產品的生產，以便有更多的資本與增加的勞動相結合。

0x4：斯托爾珀薩繆爾森定理

斯托爾珀薩繆爾森定理說明的是產品價格的變化與要素價格、收入分配之間的關系。根據斯托爾珀和薩繆爾森的研究，自由貿易中產品價格的變化，會使得在生產中使用的要素的報酬以及不同要素所有者的收入情況發生變化。

他們的研究表明：自由貿易會使得產品價格上升的出口行業中使用的要素價格上升，而價格下降的進口替代部門中使用的要素價格下降。

例如，如果勞動密集型產品的相對價格上升，則勞動的實際報酬會得到提高，而資本的實際報酬卻會因此下降。

另外，自由貿易會造成一國相對豐富的要素的所有者的實際收入得到提高，而使相對稀缺的要素的所有者的收入下降，這意味着盡管國際貿易會提高一國整體的福利水平，但由於要素所有者收入分配格局會產生變化，因此並不是所有人都可以同水平地分享這一福利水平的增長。

0x5：對H-O模型的評價

1、H-O模型與比較利益說的異同點

從基本層面看，H-O模型是建立在相對優勢基礎上的，強調國際貿易產生於差異，關於要素流動假設也基本一致。但H-O模型認為：

• 第一，李嘉圖將商品的生產僅僅歸結為勞動時間的耗費，即一種要素決定生產是不對的，因為在現實中用一種要素無法進行商品生產，其他要素如資本、土地，在商品生產中是不可或缺的，只有這樣才符合生產與貿易的實際
• 第二，只有認定生產需要兩種以上的要素投入才可能進行，才具有提出資本-勞動比這一H-O模型來解釋國際貿易發生原因的基礎，如果認定單一要素（勞動）決定生產，那么就沒有了提出資本-勞動比的前提
• 第三，H-O模型認為國內、國際貿易均為不同區域間的商品貿易，這些貿易的本質是相同的，商品交換的規律應該是相同的，這隱含着，李嘉圖所闡述的國內通行的等量勞動相交換的原則不能應用於國際商品交換這一觀點是錯誤的
• 第四，斯密、李嘉圖均認為勞動生產率（絕對或相對）差異的存在是國際貿易發生的原因，H-O模型為了論證他們的理論是不正確的，將相同要素的勞動生產率一致作為自己進行分析的出發點，從根本上否定了勞動生產率差異在國際貿易產生中的必要作用，而將國際貿易發生的原因歸結到了生產中使用的要素的比率差異上，提出了不同於李嘉圖國際貿易理論的內容

 

2、列昂惕夫反論及新要素理論

0x1：列昂惕夫反論

1、列昂惕夫反論的基本內容

• 第一，不同國家國民勞動非同質，即勞動應該分為簡單勞動和復雜勞動，復雜勞動是簡單勞動的倍加。同時，不同國家中資本發揮作用的效率也是有差異的，也是非同質的
• 第二，同一種產品是勞動密集型或是資本密集型並沒有絕對的標准界限。例如小麥種植在非洲是勞動密集型，在美國則是資本密集即大機器和大量化肥的生產性產物
• 第三，隨着經濟的發展，不僅供給因素對國際貿易格局有着重要的影響，而且消費者的需求因素也對國際貿易的格局有着重要的影響

0x2：國際貿易新要素理論

國際貿易新要素學說擴大了要素的范圍，賦予要素以新的含義，如

• 智力投資
• 培訓
• 科技進步
• 信息

以上都可以被認為是新的生產要素，它們的獲得和在生產中的應用，可以形成一國全新或更大的國際貿易的比較利益，從而使新要素獲得者與自己在偶的之前原有的要素優勢相比，擁有了新的參與貿易的相對優勢，形成了新的貿易格局。

1、人力資本說的基本內容與評價

所謂人力資本是資本與勞動力結合而形成的一種新的生產要素，人們通過對勞動力進行投資（如進行教育、職業培訓、保健等），可以提高原有勞動力的素質和技能，勞動生產率得到提升，從而對一個國家參加國際分工的比較優勢產生作用於影響。 

該學說認為在新時代，人力資本的結構與物質資本同樣重要，一個國家應該重視人力投資，以取得好的投資收益，這樣才可能產生新的比較優勢。從這點發出它也否定了H-O模型的勞動同質性假設。

2、R&D學說的基本內容與評價

研究與開發也是一種影響國際貿易格局的生產要素。

不同國家占有的各種研究與開發資源的多寡，可以改變一個國家在國際分工中的比較優勢，而充裕的資金、豐富的自然資源、高質量的人才是從事研究與開發的必要條件。市場對新產品的需求是研究與開發產業化的基礎。

3、信息貿易理論的基本內容與評價

今天，人們認為信息是可以創造出價值並能進行交換的一種無形資源，是現代生產要素的組成部分。

0x3：國際貿易的產品生命周期理論

1、國際貿易技術差距輪的基本內容與評價

技術差距論是產品生命周期理論的先期基礎理論，該理論認為，不同國家之間因技術創新、技術模仿而存在的技術方面的時間和空間上的差異是某類國際貿易發生的原因，這種差距同時決定着國際貿易額某種格局的產生。

技術差距論認為，由於科研、市場、資金、人才等方面的差距，新產品一般總是在發達國家首先誕生，其他類型的國家由於技術上存在差距，因此大多要等一段時間后愛能對這種產品進行模仿型生產，在這一段時間內便存在貿易的機會與可能性。

2、國際貿易產品的生命周期學說

產品生命周期理論的提出與假定前提是：產品生命周期是市場營銷的概念，指的是一種產品與有生命的事物一樣，要經歷生產的投入、成長、成熟和衰退等時期，最終歸於消亡。

國際貿易的產品生命周期理論是將周期理論與國際貿易結合起來，認定國際貿易的發生是由於不用國家之間生產技術方面存在着差距，技術差距的產生於縮小會改變國際貿易中的比較利益，從而使國際貿易中所謂的比較利益從靜態發展成為動態，即比較利益從一個或一類國家轉移（傳導）到另一個或另一類國家，一類產品的生產優勢因而從一國轉移到另外的國家，國際貿易的格局也因而發生變化。

3、國際貿易產品的生命周期理論的動態意義

這一理論隱含着一層意思，即在產品生命周期的不同階段，產品所含有的要素密集度也在發生變化，

• 在產品生命周期的第一階段，技術、產品的創新要求大量的研究越開發的投入
• 在產品生命周期的第二階段，由於生產已經成熟化、標准化，成本占有重要地位，生產規模要急劇擴大，因此要求大量的資金投入
• 在產品生命周期的第三階段，由於生產已經完全標准化，技術障礙已經消除，因此資本因素的重要性也相應下降，競爭要求大量的低成本勞動力的投入，以進一步降低成本

這種在生命周期的不同階段，投入的要素的密集度不同的理論，對相對落后的國家在國際分工中確定自己的地位和參與格局具有指導性意義，可以使其確定在產品生命周期的一定階段參與相應的國際分工，並且關注在發展過程中應該如何進行生產結構的升級、改造。

   

請你思考

1、試述H-O模型的主要內容並予以評價

2、試述H-O模型的基本內在邏輯關系

3、試述要素價格均等化定理

4、試述雷布津斯基定理

5、試述斯托爾珀薩繆爾森定理

6、試述列昂惕夫反論的主要內容

7、試述要素密集度逆轉原理

8、試述人力資本原理

9、試述研究與開發（R&D）原理

10、試畫出技術差距貿易輪的圖形並予以簡要分析

11、試述國際貿易產品生命周期學說的主要內容並予以評價