若因特殊情況，從業人員無法在入司前注銷證券賬戶的，應在入司后（ ）注銷證券賬戶。
A. 一個星期
B. 兩個星期
C. 一個月
D. 兩個月
從業人員更換電腦、手機或手機號碼，應當在（ ）個工作日內向所在單位主動上報終端設備數據。
A. 2
B. 5
C. 1
D. 3
合規管理系統監測內容不包括（ ）。
A. 同一從業人員名下多客戶同地址委托
B. 從業人員終端設備數據是否存在於客戶委托記錄中
C. 指定或托管在公司的從業人員證券賬戶是否存在持有流通股票或其他具有股權性質證券
D. 指定或托管在公司的從業人員證券賬戶是否存在買賣股票或者其他具有股權性質證券
公司《從業人員證券交易行為合規管理辦法》規范的對象包括（ ）。
A. 總部員工
B. 分支機構員工
C. 證券經紀人
D. 實習生
以下哪些屬於違規炒股行為（ ）。
A. 從業人員直接或以化名買賣股票
B. 從業人員借他人名義持有、買賣股票
C. 從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣可轉換債券等具有股權性質的證券
以下哪些屬於違規代客操作或代客理財行為（ ）。
A. 從業人員私下接受客戶委托買賣證券
B. 從業人員偶爾幫親友申購新股、新債
C. 從業人員掌握客戶交易密碼登錄客戶賬戶
D. 從業人員與客戶約定，由從業人員全權操作客戶賬戶
證券賬戶包括（ ）。
A. 滬深A、B股賬戶
B. 開放式基金賬戶
C. 與滬深A股賬戶相關聯的信用賬戶
D. 可以買賣股票或其他具有股權性質證券的賬戶
若從業人員入司前持有停牌股票，以下說法正確的是（ ）。
A. 將對應證券賬戶和股票轉托管或指定在公司
B. 向公司提供勞動合同或委托代理合同簽訂日至轉托管或撤指定日的證券交易記錄
C. 股票復牌后一次性或分次處置
應當納入報備范圍的終端設備包括（ ）。
A. 公司購置的辦公電腦
B. 從業人員使用的手機
C. 公司購置的手機
D. 符合公司網絡接入管理要求，在辦公場所使用的自有電腦、平板
投資者教育的內容包括（ ）。
A. 證券從業人員禁止行為
B. 投資者不得出借本人證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易
C. 提示投資者將賬戶委托給他人操作的風險
D. 提示投資者保管好賬戶密碼，定期更改密碼
以下說法正確的是（ ）。
A. 從業人員可以為未經報備的終端設備提供網絡服務
B. 電腦設備至少應報備MAC地址、硬盤序列號、靜態IP地址，同時具備有線上網方式及無線上網方式的設備，應全量報備
C. 從業人員應當嚴格區分辦公設備、從業人員個人設備、客戶使用設備
D. 從業人員可以使用非本人報備的辦公設備和客戶使用設備
公司從業人員以下哪項行為屬於追究責任的范圍（ ）。
A. 將本人手機號用於客戶開戶或交易注冊
B. 使用本人設備及本人名下封閉式基金賬戶交易不具有股權性質的證券
C. 更換手機后未在規定期限內主動上報所在單位
D. 將本人設備用於親友賬戶委托交易
以下哪些是公司對從業人員名下證券賬戶的管理要求（ ）。
A. 入司前注銷證券賬戶，或將證券賬戶指定交易、轉托管至公司並接受公司監控
B. 入司前持有證券賬戶的，在入司時填報《從業人員證券賬戶開立情況申報表》，並承諾除處置未流通證券外不使用該賬戶進行股票或者其他具有股權性質證券的交易
C. 管理好本人的證券賬戶，不將賬戶借與他人使用
D. 對持有的未流通證券，在恢復流通后進行分次處置
以下關於終端設備和數據報備要求的說法中錯誤的是（ ）。
A. 從業人員同時使用的兩個手機號碼都應在公司報備
B. 一部手機有兩個IMEI地址，可以只報備其中一個
C. 從業人員自帶的筆記本電腦按照公司網絡管理要求接入公司網絡，應將該筆記本進行報備
D. 從業人員可以將未經報備的手機帶至辦公場所使用
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公司從業員可以在其他證券公司開立封閉式基金證券賬戶。
A. 對
B. 錯